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证监会新规:休眠账户将暂停交易
2007-08-14 15:09 来源:世界财经报道 
摘要:

       世界财经报道:http://finance.icxo.com讯,证监会治理休眠、不合格账户

  中国证监会13日发布消息称,已于近日下发通知,要求证券公司进一步将账户规范工作做实做细,全面推进客户交易结算资金第三方存管工作。

  证监会表示,由于账户规范工作主要涉及“休眠账户”和不合格账户,对于大多数持有账户资料真实、准确、完整的投资者,其交易行为不会受到任何影响。

  据悉,目前证券市场沉积了一批账户资产低于交易要求、长期不使用的休眠账户,大量挤占了证券交易所、证券公司的系统资源,对此,证监会提出让休眠账户暂时退出交易领域,单独存放管理,待投资者申请使用时,经核实并规范账户后予以激活,激活后恢复使用的方法。

  在此之前,证券公司对一般的小额休眠账户,大都会采取只能卖、不能买的措施,此次证监会下达通知实际上使得休眠账户真正进入冻结状态。招商证券武汉徐东路营业部副总经理郭敏对此解释称,证监会此项规定对休眠账户采取了暂时禁止买卖的措施,如果投资者想要重新交易,需到营业部柜台申请,之后才可以正常交易。

  对于不合格账户,证监会要求证券公司视不同情况逐步采取限制转托管、限制存取款、限制买入等控制措施。对于未按期规范的不合格账户要另库存放,中止交易,完全符合合格账户条件后,方可恢复使用;对于资产余额为零的不合格账户要按有关规定在登记结算公司办理注销手续。

  在新开户规范上,证监会要求登记结算公司要加强对证券公司开户代理业务的监督和检查,并加大对新开不合格账户责任人的处理力度,将采取内部通报、公开谴责,直至暂停、取消开户代理机构相关业务资格等措施。

关键词:休眠账户   证券公司         
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