在公布对唐建、王黎敏行政处罚决定时,中国证监会有关负责人21日表示,将对基金公司投资管理人员从六个方面(见右表)加强管理,对基金从业人员违反证券法律法规的行为,将发现一起查处一起,决不手软,决不姑息。 1 基金公司建立健全投资管理人员利益冲突相关制度,加强对投资管理人员可能导致利益冲突行为的管理; 2 要求基金公司建立健全通信管理制度,确保在工作时间对投资管理人员各类通信工具实施有效监控; 3 研究建立基金经理注册制度,规范基金经理等投资管理人员有序流动; 4 对基金公司新业务的拓展和新产品的发行要与公司人才储备情况、投资管理人员变动情况等统筹考虑; 5 加大派出机构对辖区公司相关制度及其执行情况进行检查的力度; 6 对于公司因疏于管理导致投资管理人员违法买卖股票或者违法建议他人买卖股票的,将对公司采取相应的行政监管措施。
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