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"小问题"惹祸 中粮期货金融期货全面结算业务暂停
2008-11-20 13:46 来源:第一财经日报 
摘要: 证监会网站的期货监管部“资格公示”栏日前赫然挂出一份行政监管措施告知书,表示将暂停中粮期货经纪有限公司(下称“中粮期货”)金融期货全面结算相关业务。

  证监会网站的期货监管部“资格公示”栏日前赫然挂出一份行政监管措施告知书,表示将暂停中粮期货经纪有限公司(下称“中粮期货”)金融期货全面结算相关业务。

  中粮期货是目前国内注册资本最高的期货公司,今年1月,证监会核准该公司增资为3.5亿元,中粮集团有限公司是其最大的股东,持有公司股份98.6%。此外,中粮期货的盈利水平及期货经纪业务规模也一直在业内名列前茅,并于去年11月初获证监会核准金融期货全面结算相关业务资格,当时仅有6家期货公司获此类资格。

  上述告知书显示,今年7月6日至17日,证监会对中粮期货金融期货结算会员资格回访检查时发现,该公司同时存在以下三方面问题:去年9月25日,中粮期货向证监会提交金融期货全面结算业务资格申请时,在结算及风控部门原负责人已经离任情况下,仍在申请材料中填列原负责人,而结算及风控部门新负责人又不具备相应的任职经历,涉嫌以虚假材料取得全面结算业务资格;总经理已缺位一年以上,治理结构不健全;网站尚未通过网络安全验收。

  而根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定,证监会自今年9月1日起对中粮期货采取的监管措施包括:暂停金融期货全面结算相关业务,但现有商品期货经纪业务仍可正常进行;暂停受理、批准新增业务或者分支机构申请。且中粮期货被要求在今年12月31日前完成对上述问题的整改,并由北京证监局予以验收,证监会则将视其整改进展,决定是否解除上述监管措施。

  有意思的是,上述告知书的签发时间是11月10日,而监管措施的实施日期却是两个半月前。一位不愿意透露姓名的业内资深人士向《第一财经日报》表示,上述告知书签发时间的延后及于近日公告,应是监管部门在特殊时期做出的决定;对于业务骨干配置、法人治理结构、IT系统技术提升等方面尚存在“小节”性问题的,且涉嫌虚假申报金融期货业务资格的期货公司,决不止中粮期货一家,只是平素在业内就引人注目的中粮期货因此惹来大麻烦。不过,中粮期货尚可庆幸的是,股指期货的推出至今无时间表,上述处罚应不会对中粮期货未来金融期货业务的开展带来实质性影响。同时,公告中粮期货受处罚一事,也显示了有关监管部门在金融海啸后加强管理的决心。

  中粮期货现任总经理黄辉则于昨日接受《第一财经日报》采访时坦言,被查出的疏于法人治理制度建设等问题,确属以前“光抓大事”的中粮期货忽视了的“小问题”,而这些小问题今天不注意将来肯定要出大问题,因此接受处罚并及时整改是必要的。他同时透露,中粮期货已于日前按要求完成整改并通过了北京证监局的验收。

关键词:中粮期货            
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